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第二次科技革命成果及其历史意义

xiawuyouke 历史知识 2022-07-13 08:41:24 26 0

第二次工业革命,也称第二次科技革命,是指1870年至1914年的工业革命。其中西欧和美国以及1870年后的日本,工业得到飞速发展。第二次工业革命紧跟着18世纪末的第一次工业革命,并且从英国向西欧和北美蔓延。第二次工业革命以电力的大规模应用为代表,电灯的发明为标志。此次工业革命极大地推动了人类社会的发展,为现代社会的产生奠定了基础,本文就围绕本次工业革命的兴起、特点以及影响等进行简要阐述,表达不准确的地方还希望得到各位读者的批评指正。

一、第二次工业革命兴起

随着第一次工业革命和资本主义的迅速发展,自然科学的研究工作呈现空前活跃的局面,并取得许多重大突破。自然科学同技术发展有着密切的联系,因此,19世纪自然科学的重大突破,为资本主义的进一步发展所要求的新技术革命创造了条件。这些科学技术的新成果被迅速、广泛地应用于工业生产,大大促进了资本主义经济的发展。这是近代以来科学技术上的第二次大突破,工业革命进入了一个新的发展时期,即第二次工业革命时期。

1.电力的广泛应用

第二次工业革命以电力的广泛应用为显著特点。早在1831年,英国科学家法拉第发现了电磁感应现象,提出了发电机的理论基础。科学家们根据这一发现,从19世纪六七十年代起对电作了深入的探索和研究,出现了一系列电气发明。1866年德国人西门子制成发电机。19世纪70年代,实际可用的发电机问世。这一时期,能把电能转化为机械能的电动机也被发明出来,电力开始用于带动机器,成为补充和取代蒸汽动力的新能源。随后,电灯、电车、电钻、电焊等电气产品如雨后春笋般地涌现出来。但是,要把电力应用于生产,还必须解决远距离输送问题。1882年,法国人德普勒发现了远距离送电的方法,美国科学家爱迪生建立了美国第一个火力发电站,把输电线连接成网络。电力是一种优良而价廉的新能源,它的广泛应用,推动了电力工业和电器制造业等一系列新兴工业的迅速发展。人类历史从“蒸汽时代”跨入了“电气时代”。

在这一时期,电讯事业广泛地发展起来。1876年,定居美国波士顿的苏格兰人贝尔试通电话成功,爱迪生等人在贝尔发明的基础上作了重要改进,使电话通讯很快风行全球的许多国家。1877年,美国建成第一座电话交换台。随后,在巴黎、柏林、彼得堡、莫斯科和华沙等地相继成立了电话局。无线电的发明是19世纪末最为重要的技术成就之一。1888年,德国科学家赫兹发现了电磁波。利用这种电磁波,意大利人马可尼制出了无线电通讯设备。1899年,马可尼在英法之间发报成功;1901年,横越大西洋发报成功。近代电讯事业的发展,为快速传递信息提供了方便。从此,世界各地的经济、政治和文化联系进一步加强。

2.内燃机的创造和使用

19世纪80年代中期,德国发明家戴姆勒和卡尔·本茨提出了内燃发动机的设计,这种发动机以汽油为燃料。90年代,德国工程师狄塞尔设计了一种效率较高的内燃发动机,因它可以使用柴油作燃料,又名柴油机。内燃机的发明,一方面解决了交通工具的发动机问题,引起了交通运输领域的革命性变革。

19世纪晚期,新型的交通工具──汽车出现了。80年代,德国人卡尔·本茨成功地制成了第一辆用汽油内燃机驱动的汽车。1896年,美国人亨利·福特制造出他的第一辆四轮汽车。与此同时,许多国家都开始建立汽车工业。随后,以内燃机为动力的内燃机车、远洋轮船、飞机等也不断涌现出来。1903年,美国人莱特兄弟制造的飞机试飞成功,实现了人类翱翔天空的梦想,预告了交通运输新纪元的到来。另一方面,内燃机的发明推动了石油开采业的发展和石油化学工业的产生。石油也像电力一样成为一种极为重要的新能源。1870年,全世界开采的石油只有80万吨,到1900年猛增至2000万吨。

3.化学工业的建立

化学工业是第二次工业革命时期出现的新兴工业部门。在无机化学工业方面,19世纪60~70年代发明了以氨为媒介生产纯碱和利用氧化氮为催化剂生产硫酸的新方法,使这两种化学工业的基本原料的综合利用得到迅速发展。有机化学工业也随着煤焦油的综合利用得到迅速发展。从80年代起,人们开始从煤焦油中提炼氨、苯、人造染料等。利用化学合成方法,美国人发明了塑料,法国人发明了人造纤维。化学工业的发展,极大地改变和丰富了人们的生活。

4.“钢铁时代”

新的技术革命也推动了老工业部门的发展,最突出的是钢铁工业。19世纪上半叶,由于房屋结构和铁路的需要,熟铁和铸铁的产量提高极快,但钢的产量裹足不前。英国是当时世界上钢产量最多的国家,1850年年产量不过6万吨,同年它的铁产量却达到250万吨。由于冶炼工艺的限制,钢产量不高,价格昂贵,其用途局限于工具和仪表。19世纪下半叶,由于西门子、托马斯等人在钢铁冶炼技术方面的贡献,钢得以大量生产且质量大幅度提高,因而逐渐代替熟铁,作为机械制造、铁路建设、房屋桥梁建筑等方面的新材料而风行全球。钢铁工业的发展如日中天,导致重工业在工业中的比重直线上升,史称“钢铁时代”。

美国内战时期拥有铁路4.8万千米,1900年已超过31万千米,超过了欧洲各国铁路的总长度,几乎占到全世界铁路里程之半,到第一次世界大战结束时,又进一步增加到41万千米。在1880年至1890年的10年间,铁路干线运营里程由15万千米增加到26.8万千米,年均建设1.18万千米,要知道,那时的美国只有近6000万人口,相当于现在中国人口的二十二分之一,人均铁路年建设里程是中国现在人均铁路建设里程的79倍,可见,美国那时人均在铁路上的投资是多么巨大。美国铁路之所以能够得到快速发展得益于钢铁产量的上升。

5.现代医学的发展

欧洲医学方面的早期杰出代表,是古希腊的希波克拉底和罗马帝国的盖伦。不过受时代局限,他们的很多真知灼见伴随着更多的谬误。诞生于文艺复兴中的科学革命,除了大宇宙的内容,还有人体“小宇宙”的内容。1543年,与哥白尼出版《天体运行论》的同一年,尼德兰的维萨里出版了《人体结构》一书,描述了人体中骨骼、肌肉、器官等等的基本功能和相互关系。英国的哈维发现了血液循环和心脏的功能,于1628年出版《心血运动论》一书。两人的医学贡献非常巨大,但是人们对于疾病的来龙去脉还是不清楚。经过几代科学家和医生的共同努力,至19世纪生物学进入医学领域后,终于发现了致病的原因。法国微生物学家巴斯德提出疾病的病菌说;德国细菌学家科赫发现特定的微生物是特定疾病的病原,特定的细菌会引起特定的疾病。这些发现对于认识人体和疾病都具有划时代的意义,促使医学研究水平出现质的飞跃,实现了科学意义上的对症下药。尤其是免疫防疫领域的研究成果,为人类健康设置了一道厚重的安全门。

传统医学主要是经验医学,随意性极大,神怪巫蛊参杂其中。现代医学要求医生的诊治不能违背科学研究的结论和证据,临床经验必须与科研成果相结合,最终服务于每位患者。欧洲在医学上的进步,使欧洲人的平均寿命得到大幅提高,并且逐渐惠及全人类。当现代医学成为科学中的一份子后,令所有的传统医学黯然失色,现了原形,只能继续在愚昧中扮演神奇。

二、第二次工业革命的特点

同第一次工业革命一样,第二次工业革命促进了资本主义经济的迅速发展。但第二次工业革命同第一次工业革命相比,又具有一些新的特点。第一次工业革命时期,许多技术发明都来源于工匠的实践经验,这些工匠并不具备科学理论知识,因此,这一时期的科学和技术尚未真正结合。比如,珍妮纺纱机的发明者哈格里夫斯是个织工,水力纺纱机的发明者阿克莱特是个钟表匠。第二次工业革命时期,由于自然科学的新发展,并开始同工业生产紧密结合起来,使科学成为推动生产力发展的一个重要因素。科学和技术的结合,使第二次工业革命取得了巨大的成果。

第一次工业革命揭开了资本主义工业化的序幕,第二次工业革命则将工业化推进到一个新阶段。第一次工业革命中,工业化的重点是发展轻工业,主要任务是在以纺织工业为代表的轻工业部门中,用机器代替手工生产,实现了手工工厂制度向工厂制的过渡。第二次工业革命中,工业化已经发展到以重工业为重点的新阶段,其主要任务是改造、扩大和创新重工业的各个部门。

第一次工业革命首先发生在英国,法国紧随其后,其他国家发展相对缓慢;而第二次工业革命几乎同时发生在多个国家,包括亚洲的日本。尤其是德国、美国完成了对英法的追赶,甚至是超越。英法脚步放缓的一个主要原因是,两个国家拥有大量的殖民地,即使不采用更新的技术,只要不断扩大生产,依然能够凭借广阔的市场获取巨额利润。这种惰性与葡萄牙、西班牙通过大航海获益后出现的情况相似。所以与德美热衷新技术相比,英法对新技术的积极性相对不高,同时还对新兴国家进行大笔投资和放贷,实质上帮助了后者加速发展。经过这样的此消彼长,列强的实力渐渐趋同。

相比于第一次工业革命的匠气十足,第二次工业革命中科学和技术的结合更为紧密,以科学家身份进行的技术发明、技术改进的事例越来越多。电灯、汽车、飞机、电报、电话、塑料、人造纤维相继发明,很多方面与今天的物质生活开始接轨。商业应用只是一方面,新技术在军事领域的应用同样迅速,一支支工业化的军队相继诞生,军事制度、理论、战术也得到相应的改变和发展。

第二次工业革命中,形成了西欧和北美两条工业带,另外还有亚洲新兴的日本。层出不穷的新技术不仅改变了世界的经济政治格局,对各个工业国原有的社会结构也进行了重组。工业技术比农业技术更不受地域限制。替代人力的机器越来越多的同时,创造了很多妇女也能从事的新职业,女性从传统的低人一等,向男女平等转变。这一变化,不仅在人类文明史中具有重要意义,在进化史中也是一座里程碑。

三、第二次工业革命对经济社会发展的影响

1.对社会的改造作用

工业革命对社会的改造作用,常常超过了政治革命,只是在形式上不似政治革命那样出现强烈的冲击波和引起局势的大动荡。生产力的超乎人们意料的大发展,工厂制取代手工工厂的巨变,展现出资本主义社会机制的一种新的面貌,带动着整个社会快速地演变。几十年下来,就使得以农业与乡村为主体的经济体制变成了以工业与城市为主体的经济体制,大规模地改变着人的生活和国家的经济地理状况。新城市的兴起,旧城市的改观,人口由农村流向城市的大趋势,国家向城市化社会迈进的走向,工业产值远远超过农业产值的现象,如此等等。

这种全面深刻的社会变化,说到底就是人类社会从农业文明转向工业文明的表现,后者比前者更加显露出创造与进取的精神,奋力竞争的意识,更具有挑战性。它以不可逆转的气势,改变着人们的传统习俗、价值取向,乃至择业的标准。在这个社会转折的进程中,伴随着严重的剥削与压榨,“几家欢乐几家愁”的状况甚为鲜明。于是,社会结构、阶级结构都发生了变化,组合成一些新的社会利益群体。其中,最重要的当然是工业资产阶级和工业无产阶级这两大阶级的形成。

工业资产阶级比起工厂手工业时期由商人组成的资产阶级,有着更强的进取精神和在自由竞争中求发展的意识。它以使用机器的产业为依托而取得的成就,也远非旧日的资产者所能比拟。工业对农业的改造能力,吸收自由劳动力的容量,对整个社会的影响,在国际市场上的竞争,都使资本主义在世界历史的潮流中扮演了主角,迅速改变着资本主义与前资本主义力量的对比。19世纪资产阶级性质的革命和改革风起云涌,席卷全球,到世纪中叶就初步形成了资本主义的世界体系,正是这种历史巨变的体现。封建的和封建以前的社会制度是无可奈何花落去,只能让位给资本主义。

无产阶级即产业工人的队伍,是又一个全新的社会利益群体。它与过去的手工工厂工人不同,没有小块土地,没有传统的生产工具,也不带任何的宗法色彩,是纯然的雇佣劳动者。使用机器生产的劳动条件和由机器联结的集中劳动环境,使他们具有了集中、团结、纪律性强的特点。为时不久,他们就逐渐意识到了自己这个群体是同命运和具有共同愿望与要求的。这就是通常所说的阶级意识,知道自己属于同一个群体。后来经过科学理论的引导,才会体会到阶级觉悟的概念。当然这只是那些先进的工人。工人作为一个社会群体起来斗争,争取自己的利益和社会地位,从而形成为一股历史潮流,为世界历史增添了新的内容。正是这股潮流推动了意识形态领域中社会主义从空想到科学的发展。随着社会主义与工人运动的逐步结合,这股潮流也日益壮大起来,成为19世纪并行交错的历史大潮之一。

2.垄断资本的产生

19世纪晚期,在第二次工业革命的影响下,资本主义经济开始发生重大的变化。这种变化主要表现为:一方面,科学技术的新成果被迅速应用于工业生产,大大促进了生产的发展,使生产的规模越来越大,集中的程度越来越高;另一方面,在资本主义制度下,科学技术和生产的发展,使大量的社会财富日益集中到少数大资本家手中。生产和资本的高度集中,产生了垄断。所谓垄断,一般是指某些资本主义大企业为了独占某种商品的生产和销售市场、攫取高额垄断利润联合而形成的经济实体或经济同盟。

垄断组织的原型是股份公司,其宗旨是吸收社会上的游散资金,以适应迅速发展的资本主义工业对巨额资本的需求。这一形式加强了资本的积聚。而生产过程在技术上的进一步复杂化,则导致了生产集中,这种生产集中在经济危机之后迅速加强,其主要表现是:生产规模增大,生产的规模效益突出,资本的有机构成提高,劳动力的比重下降。

垄断有一个从低级向高级的发展过程,垄断的程度也随之变化。垄断组织的主要形式有:卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。卡特尔是在德国最先出现的一种垄断组织,其垄断程度较低。通常指生产同类产品的企业,通过签订关于产品价格、销售市场、生产规模等协定而形成的垄断组织,参加这一组织的企业一般拥有一定的生产和销售的独立性;德国的卡特尔1879年已经有14个,但到了19世纪末20世纪初才有较大发展。第一次世界大战前,德国已有各种卡特尔近600个。当时德国最重要的垄断组织和企业有电气总公司、西门子公司、克虏伯公司等。辛迪加主要是在俄国出现的垄断组织。它是同一生产部门的少数大企业通过签订统一销售商品和采购原料的协定而形成的垄断组织,参加该组织的企业保留法律和产品上的独立地位。托拉斯是由若干生产同类商品的大企业或产品有密切关系的大企业合并而成的垄断组织。参加该组织的企业在生产、销售和法律等各方面都失去独立地位。1879年美孚石油托拉斯在美国首先成立,此后,托拉斯在美国蜂涌而出。托拉斯是把下属的企业合并为一个统一的企业。1879~1901年,美国工业部门的托拉斯发展到300多个,一共兼并了5000多家企业。康采恩又叫财团,主要出现于日本。是由一些共同依赖于某金融集团和不同经济部门的大企业、大公司和银行联合而成的垄断组织。

第二次工业革命促进了生产力的巨大发展,垄断组织的出现正是生产力发展的结果。它产生后,企业的规模进一步扩大,这自然会有利于劳动生产率的进一步提高。同时,它也使技术发明和改进的过程社会化了。资金雄厚的垄断组织能够提供条件,使科学技术研究能够更大规模和更有组织有计划地进行,科技研究取得的新成果,也能够较快地运用于生产。托拉斯等高级形式垄断组织的出现,更有利于改善企业经营管理,降低生产成本,提高劳动生产率。这一切都为生产力的进一步发展创造了有利条件。所以,垄断的出现,实际上是资本主义生产关系的局部调整。

随着资本主义经济实力的发展和增强,资本主义各国的垄断资本家从控制国家经济命脉进而控制国家政权,越来越多地干涉国家的政治、经济生活,以赚取最大限度的利润。随着各国垄断组织的出现,国内市场也相对狭小,垄断资本家极力到全球各地争夺商品市场、原料产地和投资场所,在世界市场的激烈竞争中,形成了国际垄断集团。代表垄断组织利益的资本主义国家加紧对外侵略扩张,掀起瓜分世界的狂潮,到19世纪末,整个世界已被瓜分完毕。

1890年美国国会通过了《谢尔曼反托拉斯法》。制订该法的目的是为了缓和人民对垄断的不满,抑制当时有农场主、工人和中小企业家参加的反垄断运动,以及调节垄断资本内部的矛盾。事实上,美国的垄断资本不但没有得到遏制,反而以更快的速度发展着。说明因为垄断资本已经控制了国家的政治生活,参议院不可能做出对垄断资本家真正不利的决议。

3.促进了世界市场的发展。

第二次工业革命在带来各国民众社会生活新变化的同时,也影响到全球人类共同体的面貌,其中之一便是极大地促进了世界经济的整体化趋势。第二次工业革命为资产阶级“征服世界”提供了更加空前强大的经济实力和物质手段,成为将局部性的国际交流推进到全球性的沟通,将分散的世界变成互动的、联成一体的整体性世界的根本动力。

19世纪最后30年间,美国、德国、英国、法国、日本的经济有了飞速发展,世界工业总产量增长了两倍以上。1870~1913年,世界贸易增长了3倍多。在生产力大发展的基础上,生产的社会化程度获得极大提高,国际分工向广度和深度发展,国际间的联系更趋密切。随着资本主义由自由竞争阶段发展到垄断阶段,垄断资本确立了对世界的统治,资本输出成为金融资本向全球扩张的主要经济手段。相应地,资本主义列强加快了瓜分和重新瓜分世界的步伐,直至最后将世界瓜分完毕。

此时,国际分工达到“世界城市”和“世界农村”的分离与对立的完成阶段,形成日渐明朗的分工格局:粮食和原料的生产越来越集中于发展相对滞后的亚非拉第三世界国家,工业生产则集中于工业化程度高、科技先进的欧美和日本诸国。于是,由少数金融寡头垄断的统一的世界资本主义经济最终形成,并且形成“中心—边缘”的世界经济格局。19世纪末20世纪初,资本主义的世界体系最终建立。

四、国家垄断资本主义的产生

国家垄断资本主义是马克思主义经济学者所使用的一个概念,是垄断资本和国家政权密切结合的垄断资本主义。列宁在1916年称,因私人垄断和资本主义经济的矛盾突显,自由资本主义已经无法适应资本主义的发展,为此资本主义国家政府将积极干预经济,从而使资本主义进入到国家垄断资本主义阶段。

1.背景介绍

第一次世界大战前,西方国家已经开始干预经济活动,存在一些国有企业和半国有企业。有些国家为了准备战争,扩大财政预算,增加军事采购,由国家投资或以国有化方式,兴建或扩建钢铁厂、造船厂及其他军工厂。这些是国家垄断资本主义的萌芽形式,它们在国民经济中占的比重不高。

第一次世界大战加速了国家干预的发展。由于战争和经济破坏,各交战国都出现了人力、物力、财力紧张的现象。为了动员和集中力量支持战争,它们纷纷设立战时经济管制机构,对各重要部门的生产、原料分配、劳动力调度、运输工具的使用、重要生活必需品的分配以及贸易、金融、物价、工资等实行国家直接控制和强制性的调节。政府增加税收,增发通货和公债,并通过军事订货、给予津贴和政府贷款等方式资助私人垄断组织。国家还将一些企业实行国有化,并拨款兴建一批工厂,交给私人垄断组织经营。不过这种国有化措施带有非常的、军事的性质,列宁称之为“军事国垄资”。战争结束后,随着各国解除战时经济管制,战时经济向和平经济过渡,国家对经济的干预和调节有所减弱。

1929~1933年爆发了震撼世界的经济大危机。为了摆脱危机,西方国家先后宣布停止金本位制,采用管理通货制度,运用财政、货币杠杆,并颁发各种经济法令,设立各种经济管制机构,对社会再生产过程进行调节。其中最著名的就是美国罗斯福政府的新政。德、日面对经济危机走上了非民主的法西斯主义道路,扩军备战,建立了法西斯式的统制经济。30年代的大危机表明,自由放任政策已经严重阻碍了社会生产力的发展,单靠私人资本的力量和市场价格机制,已经不能维持社会再生产的正常运转。为了维护经济的正常运转,国家直接采取政策干预市场运行,对经济实行全面的干预。在极权的纳粹德国和军国主义日本,军事性的统制经济更以极端的形式,发展到了前所未有的地步。

第二次世界大战结束后初期,虽然物价、工资管制、物资配给等一些战时经济统制措施被逐步取消,部分战时国家投资兴建的国营企业转卖给私人,但是各国为了防止30年代那样的大危机重演,美国为了加强军备,加强经济实力,西欧各国和日本为了医治战争创伤,恢复和发展经济并使经济现代化,宏观调控不仅没有削弱,而是进一步发展起来,这同第一次世界大战以后的情况明显的不同。特别是在50年代以后,随着第三次科技革命的到来,各国纷纷采取措施扶植科技发展,推动了宏观调控更加广泛和持续地发展起来。

2.国家垄断资本主义产生的原因

(1)生产同消费之间的矛盾更加扩大。垄断组织拥有雄厚的资本实力并掌握着先进的科学技术,使生产具有空前庞大的规模。但社会有效需求,却由于国民收入分配严重不均限制了社会实际消费能力的增长而落后于生产发展,这就使生产的扩大日益受到市场容量的限制。因此,垄断组织越来越需要利用国家的力量,采取扩大国家投资、国家消费、国家资本输出和奖出限入的贸易政策等各种形式,替垄断企业不断地扩大国内外市场。

(2)个别企业生产的有组织性同社会生产的无政府状态之间矛盾的加剧。生产社会化的发展,使国民经济的门类愈益增多,部门间、部门内、企业间的专业化协作关系更加复杂,从而客观上愈益要求按比例地调节社会经济,但垄断组织都以追逐高额垄断利润为唯一目的,依据自己经济实力和对市场的估计而推行各自的计划,相互间进行激烈竞争,使整个社会的生产无政府状态更加发展,这就不得不由国家出面干预。

(3)社会化大生产的发展和新产业领域的开拓,需要巨额的投资同个别垄断组织资本量相对有限的矛盾突出起来。现代生产力的发展,要求兴建大规模的基础设施和一系列新兴部门,它们所需要的巨额投资,往往不是单靠个别垄断资本的积累和集中所能完成的。这就要求由国家来集中资金,进行投资,或资助私人垄断组织。

(4)生产社会化和现代科学技术的发展同私人垄断组织单纯追求自身眼前利益的矛盾趋于尖锐化。在当代条件下,科技研究已经成为资本主义继续生存和发展的基本条件之一。而高度社会化的现代科技研究所需要的资金不仅数量多,周期长,见效慢,风险大,垄断组织往往单独无力或不愿承担,而且需要有复杂的协调和组织工作,更超出个别垄断组织的能力。现代科学技术和生产,还要求有大批科技、管理的专门人才和熟练的劳动力,普及中等教育和发展高等教育,已成为经济发展的迫切需要,这也是个别垄断组织不愿承担的。于是,企业便要求由国家来承担这些任务或给垄断组织提供各种补偿和资助。

(5)战后时期,随着社会生产力的发展,国际化同国内市场的界限的矛盾也不断加强。为此,国家采取种种措施,帮助私人企业提高国际竞争能力,鼓励对外扩张,并以国家资本输出等方式,为私人对外直接投资开路。同时,还由国家出面,签订双边或多边协定,建立国际经济组织和地区经济共同体,实行国际性垄断。

私人垄断向国家垄断的深刻根源是生产社会化与私人垄断资本主义之间的矛盾,私人垄断已难以适应资本主义生产方式下社会生产力的巨大发展,迫使国家不得不直接参与社会资本的再生产过程,调节社会经济的运行;同时也迫使私人垄断资本运动依赖于国家政权,国家与私人垄断资本融合起来,形成了国家垄断资本主义。此外,国际国内环境的变化也对西方国家国家干预主义的发展产生强烈的影响。第二次世界大战后,一系列共产主义国家出现,发达国家内工会组织力量的加强,西方国家采取福利国家的一整套社会改良措施,以调节劳资关系,缓和阶级矛盾。随着旧殖民体系的瓦解和民族主义国家的兴起,西方国家也采取各种新形式,进行经济渗透,施加政治影响,以维护自己在原殖民地的利益。战后西方国家之间经济发展的不平衡加剧,它们在销售市场、投资场所、能源、原料、货币金融等问题上矛盾的激化,以及两个超级大国争夺世界霸权的激烈斗争使军备竞赛有增无减,也推动着国家垄断资本主义的发展。

3.国家垄断资本主义基本形式

国家对社会经济的调节,都是在国家和垄断资本的各种结合形式中进行的。围绕国家和垄断企业的不同结合方式,可以把“国家垄断资本主义”区分为下列三种基本形式。

(1)私人企业

国家同私人企业在企业外部的结合,即同政府密切联系的私人企业。这种结合主要通过以下各种方式进行:

1)政府向私人垄断企业进行采购或订货。第二次世界大战后,西方国家向私人企业采购的数量都有巨大的增长,一般约占国民生产总值的20%左右,少的(如日本)也有10%左右。在美国联邦政府的采购中,军事采购或订货占主要地位。

2)国家通过自己的金融机构向私人垄断企业提供资金。战后,各掠夺型资本主义国家的金融体系及其在国民经济中的地位和作用,有了进一步加强。许多工业发达国家的国家信贷已占国内信贷总额的50~90%。

3)国家向私人垄断企业提供各种财政补贴,如价格补贴、部门补贴、地区补贴、出口补贴等,并对私人垄断企业提供各种低息优惠、税收减免措施。

4)国家对科技研究进行巨额投资,向私人企业提供各种科研成果。战后西方国家由国家拨付的科学研究费用,约占总额的一半,高的达 2/3左右。许多由政府拨款进行的科学研究,交给私人垄断企业承包完成,其成果也直接归它们利用。

5)国家的社会福利支出不断扩大。战后各发达国家都建立了福利国家制度,这笔支出约占政府财政支出的1/3至2/3左右,它既保证了社会资本再生产所必需的劳动力的再生产,又通过扩大消费需求帮助私人垄断企业的产品实现。

6)国家投资兴建基础工业和基础设施,为私人垄断组织提供各种生产资料和服务。

同政府密切联系的私人垄断资本,在组织形式上继续保持私人垄断组织形式,但在运动方式上即剩余价值的生产、实现和分割中已自始至终同国家的干预和调节密切结合在一起。在剩余价值的生产上,国家向私人垄断资本提供资金、廉价生产资料、科技成果、熟练劳动力和各种社会服务,帮助私人垄断资本扩大再生产。在剩余价值的实现上,资产阶级政府通过扩大国家消费的办法,为私人垄断资本提供有保证的市场;还通过国家资本的输出,为垄断企业开辟国外市场并对私人商品输出和资本输出提供优惠和保障。在剩余价值的分割上,国家通过财政收支对国民收入进行再分配,以保证私人垄断资本的高额利润。

(2)国家同私人共同垄断

国家同私人垄断资本在企业内部的结合,即双方共有的垄断资本。它主要通过以下三种途径产生:

1)国家购买原有私人垄断企业的部分股票;

2)原有国营企业吸收一部分私人垄断资本的股份;

3)国家同私人垄断资本联合投资建立新企业。

由此而形成的企业叫做国家参与制企业,或“混合”企业。这种共有垄断资本的组织形式仍是股份公司。但它已不是私人资本的联合组织,而是由国家所有制同私人所有制在企业内部混合联合的组织。

国家参与制在意大利获得了广泛的发展,这种国家参与制企业的固定资产在全国各大企业中所占的比重,1965年为31%,1973年为39%;它的销售额在全国各类大企业中的比重,1965年为20%,1973年将近30%。意大利政府设立国家参与部,它通过参与制控制一个为首的股份公司,然后通过它进行一层又一层的参与而控制一系列的企业,形成一个庞大的金字塔式的体系。其中最大的,一个是工业复兴公司(伊利公司),它控制了意大利生铁生产的94%,钢产量的59%,航空运输、广播电视的100%;一个是国家碳化氢公司(埃尼公司),它控制了石油、天然气和化工营业额的绝大部分。

这种共有垄断资本是国家同私人垄断资本双方都比较愿意接受的形式。60年代以来,在许多发达国家都有了进一步的发展。通过这种形式,国家可以用较少的国有垄断资本直接监督以至控制大量私人垄断资本的运动,把私人垄断资本吸引到需要加紧发展的部门和地区,以利于社会资本扩大再生产的进行,私人垄断资本也可以直接利用国有垄断资本来加强自己的经济地位和竞争能力,更多地得到政府给予的各种优惠,以保证获得高额垄断利润。

(3)国有企业垄断资本

国家同垄断资本完全融合表现为国有企业。它主要通过以下三个途径产生:

1)接管先前就存在的国家财产和敌国资产;

2)实行国有化,即国家用高价收购或其他补偿损失的办法,把某些私人企业收归国有;

3)国家直接投资建立企业。

在这类国家所有制企业里,作为总垄断资本家的国家成为生产资料的直接所有者,通过自己企业的各种经营活动,在社会资本的再生产过程中,同私人垄断企业的各种经营活动结合在一起。这种资本主义国家所有制企业,在战后各发达国家有了很大的发展。

战后初期,许多西欧国家,如英、法、意、奥等,曾经掀起了国有化的浪潮,把若干设备陈旧、利润率不高或有亏损的基础工业部门,如煤炭、钢铁、电力、煤气、铁路等部门或企业,以偿付高额补偿金的方式收归国有。其后,一些国家又将汽车、造船等部门或企业收归国有。随着技术革命的进展,为了兴建原子能、宇航等新兴尖端工业和基础设施,各发达国家通过财政拨款,直接投资兴建国有企业。

在整个战后时期,这种国家所有制企业仍有所发展。西欧一些国家,如1981年法国社会党政府实施扩大国有化纲领后,国有企业的产值已占国内生产总值的30%,职工占就业人口的21.5%,工业投资占全国工业投资总额的50%。意大利包括国家参与制企业在内,1979年的产值已占国内生产总值的24.7%,职工占就业人口的25.4%,投资占国内投资总额的47.1%;联邦德国分别为12%、10.5%和12.7%;英国分别为11.1%、8.1%和20%。奥地利在1946年实行国有化后,国营企业在各工业部门中所占的比重是:钢铁工业占98%,采煤业占98%,有色金属占94%,采油和炼油业占91%,动力工业占40%。而美国国有企业的比重很小,它在整个国民经济中的比重只占5%左右,在工业中还不到1%。总之,战后发达国家的国有企业不仅在数量上有很大的发展,在结构上也有变化,它从战前的公用事业和军需工业部门扩大到基础工业、新兴工业以至一般制造业部门。

4.国家调节经济的基本方法

为了垄断资产阶级的整体和长远的利益,维护和巩固资本主义制度,资产阶级国家必须对经济运行进行调节,有意识地影响社会再生产的局部比例和宏观比例。国家调节经济的主要目标是:促进经济增长、增加就业、稳定物价和保持国际收支平衡。按其作用方式,可分为两类:一类是直接的调节,如国家进行生产投资刺激需求,政府采购商品等等;另一类是间接的调节,即通过经济信息和各种经济参数(如价格、税率、利率、工资参数等)来影响社会资本的再生产。具体调节手段如下:

(1)财政调节

一是通过国家预算,增加国家投资,举办公共工程,建立国有经济以及投资新兴科技领域等,以扩大社会总需求,避免经济衰退,扩大就业。

二是调整税率、税种和税收起征点,实行某些免税、退税政策,直接引导纳税人的经济行为,调节经济运行。

三是实行“补偿性财政”政策,即在危机和萧条阶段采取“松”的财政政策,减少税收,扩大政府支出,加大财政赤字,增发国债;而在经济繁荣、需求过旺时,采取“紧”的财政政策,增加税收,削减政府支出,偿还国债等,以抑制需求。

四是实行财政补贴,通过对国有企业亏损补贴、私营企业补贴、投资补贴、科技开发补贴、新产品出口补贴等,使各部门、企业协调和平衡地发展。

五是扩大政府对商品和劳务的购买,为私人垄断企业提供和扩大国内市场,既解决产品的实现问题,又对产品结构调整产生较大的影响。

(2)货币调节

资本主义国家中央银行主要采取三种手段调节社会货币供应量:

一是改变存款准备金比率。存款准备金比率是由国家金融当局规定的,其高低直接涉及到商业银行的流动资金和资金供应。通过这一比率的调整可以达到影响商业银行放贷规模的效果。

二是调整中央银行的再贴现率。即商业银行以未到期的票据向中央银行融通现金时,贴现利息与票据到期时应得款额的比率。贴现率的高低,对于商业银行的贷款额和利息率有重大影响,中央银行通过再贴现率的调整来影响商业银行的贴现率,进而影响市场利率,从而调节货币供应量。

三是公开市场业务。即中央银行通过公开买卖有价证券和国家公债来控制货币市场。当采取紧缩货币政策时,中央银行便抛出票据或证券以回笼货币,减少市场的货币供应量;当执行扩张货币政策时,就大量买进公债及其他有价证券,以增加市场上的货币供应量。

(3)收入调节

国家实施收入政策的手段主要有三种:

一是强制性收入政策。主要是政府通过立法来冻结物价和工资,一般是在通货膨胀严重时采用的手段。

二是非强制性的“指导性”方法。即政府根据平均劳动生产率的增长趋势,规定每个部门工资增长限度,使货币收入增长不超过劳动生产率增长幅度。

三是收入指数化措施。即将名义收入与某种物价指数联系起来,名义收入随物价指数变动而变动,其作用在于避免或减轻物价上涨对实际工资的影响。

(4)国家计划调节与国家经济计划内容

资本主义国家经济计划的内容包括:总的经济增长计划、财政收入与货币发行计划、国家重点投资计划、科技教育发展计划、主要产业发展计划等等。但是,资本主义国家的经济计划,无法保证整个国民经济的按比例发展,无法解决经济过程的深刻矛盾。

宏观调控的发展,使国家对经济的干预和调节与市场机制日益有机结合起来,自由放任的市场经济逐渐演变成为由国家干预的现代市场经济,一定程度上弥补了自由市场经济的缺陷,对国家的经济运行和社会发展产生了积极作用。缓和了社会各阶级的利益矛盾,有利于社会稳定,促进了经济发展。国家通过公共投资和支出,不断为社会经济活动的正常运行提供必要的基础设施和社会公共服务系统,从而使社会更好地发展。但是,宏观调控对经济发展的促进作用是建立在私有制基础上的,对经济发展的促进作用存在局限性,它会使社会产生了在现代市场经济运行下的新问题,比如,经常性的财政赤字、经济中“滞胀”等。

五、小结

工业革命以前,人类的生产力水平总体上是无法满足人类的总需求,社会发展的主要动力在于满足人类日益增长的物资需求,此时社会组织结构的主要目的在于如何提高生产力水平,社会智力也倾向于生产力水平的提升。工业革命的到来极大地促进了人类生产力的发展,特别是第二次工业革命的兴起,人类的生产力水平提升到了前所未有的高度,产品生产能力开始超过人类的总需求。当社会总供给超过总需求时,产品过剩问题就会出现,如果企业生产的商品没有销路,资金链就会断裂,工厂大面积倒闭,最终演变成经济危机。

工业革命以后,社会上的工人的数量逐渐超过农民,相比于农民基于土地的生存方式,工人需要依托工厂获取生活物资。如果经济危机发生,工厂大面积倒闭,工人失业,带来的结果就是大面积的饥荒,社会发展停滞。在缺少监督与统一协调机制的情况下,以私营企业为主要生产单元的社会群体会因为周期性的生产过剩问题而发生周期性的经济危机。相比于传统农业时代生产不足导致的饥荒,自由资本主义的饥荒却是由于生产过剩导致。周期性经济危机的发生给普通老百姓带来严重的生活困境,同时让无数私营企业主破产倒闭。为了减弱周期性经济危机对人类社会发展的影响,统一的协调与监督机制就应运而生,这在本质上是人类社会求存的本能反应。

关于建立怎样的监督与协调机制,不同的经济体产生了不同的组织结构与管理体系,手段上都是由政府出面协调不同生产单元的利益关系,以降低经济危机对社会的冲击,这就导致了国家垄断资本主义的产生。国家政权作为社会经济活动的参与方,需要寻找合适的方法以实现对社会经济活动的有效调节,避免或减弱经济危机对人类社会发展的影响。

如果国家政权选择与私营企业进行合作以实现调节社会经济活动的目的,那么这就形成了现代西方世界普遍适用的资本主义政治体制。在这种体制下,私营企业与政府之间是合作关系,地位是平等的,政府在制定任何政策的同时都需要得到私营企业的同意,政府在本质上是为私营企业服务的,而私营企业享有财富分配的优先权。如果政府选择国有企业模式,即自己组织社会化大生产,利益的分配也依靠国家政权进行,那么这就是传统的计划经济体制。传统的计划经济体制也只一种国家垄断资本主义体制,这种体制完全消灭了生产资料私有制,社会上的所有人都是为国家资本服务,财富的分配也由国家政权统一进行,作为统治阶层享有财富分配的优先权。

现代国家的主流政治体制严格来讲都属于国家垄断资本主义,只是在社会财富分配优先权上存在不同。西方资本主义国家中存在着大量的国有企业,中国作为社会主义体制也存在着大量的私企,在经济结构中不存在本质上的差别,唯一的差别就在于谁享有财富分配的第一优先权。在西方资本主义国家,私营企业享有第一优先权,而在中国,这个第一优先权归属于政府。在人类社会中谁享有财富的第一分配权就会成为最富有的人,所以在中国是政府富有,在西方是财阀富有。

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